Zobacz nasze wybrane projekty:
Wdrożenie usługi doradztwa inwestycyjnego dla wiodącego polskiego banku Wspieraliśmy czołowy polski bank we wdrożeniu usługi doradztwa inwestycyjnego zgodnej z MiFID, z silnym naciskiem na dokumentację klienta. Nasza praca obejmowała: - Umowy z klientami i ujawnianie informacji: Opracowanie umów doradztwa inwestycyjnego, ostrzeżeń o ryzyku i dokumentów dotyczących przejrzystości kosztów w celu spełnienia standardów MiFID II. - Dokumentacja procesu wdrażania i doradztwa. Nasza dostosowana dokumentacja zapewniała pełną zgodność z przepisami, przejrzystość i zwiększoną ochronę klienta.
Nabycie unijnej instytucji pieniądza elektronicznego (EMI) W PFLAW doradzaliśmy przy nabyciu licencji unijnej instytucji pieniądza elektronicznego (EMI), w tym przy znalezieniu podmiotu z odpowiednią licencją, negocjacjach transakcji i kompleksowym wsparciu prawnym w trakcie całego procesu. Nasze zaangażowanie obejmowało regulacyjne badanie due diligence, negocjacje umów i zgodność z przepisami po transakcji, zapewniając płynne i w pełni zgodne z przepisami wejście na europejski rynek płatności.
Inwestycja w Grupę Modne Zakupy - 20 mln zł PFLAW doradza Alpha Blue Ocean w transakcji finansowania Grupy Modne Zakupy notowanej na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie (GPW). Wartość finansowania to 20 mln zł. Gratulacje dla Alpha Blue Ocean, GMZ i zespołów InnerValue.
Inwestycja w Harpagan Kancelaria PFLAW doradzała inwestorowi w transakcji nabycia znaczącego pakietu udziałów w spółce Browar Harpagan. Gratulacje dla zespołu Browar Harpagan.
Utworzenie i doradztwo dla 7 oddziałów zagranicznych firm inwestycyjnych MIFID Od 2019 r. w PFLAW z powodzeniem utworzyliśmy i wspieraliśmy oddziały siedmiu firm inwestycyjnych działających w ramach systemu paszportu MiFID, zarówno w Polsce, jak i w innych jurysdykcjach UE. Zapewniamy tym firmom bieżące wsparcie prawne i compliance, dbając o to, aby ich codzienna działalność była w pełni zgodna z unijnymi i lokalnymi ramami regulacyjnymi.
Utworzenie oferty zagranicznych funduszy ETF i akcji Doradzamy zagranicznej firmie inwestycyjnej MiFID działającej na rynkach UE w zakresie uruchomienia giełdowej oferty akcji i funduszy ETF. Nasze wsparcie obejmuje: - Projektowanie ram prawnych: Strukturyzacja usługi w celu zapewnienia zgodności z MiFID II i lokalnymi wymogami regulacyjnymi. - Dokumentacja klienta: Opracowanie warunków świadczenia usług, ujawnianie informacji o ryzyku i zasady realizacji dla inwestorów detalicznych i profesjonalnych. - Wybór brokera i powiernika: Pomoc w negocjacjach i umowach z brokerami wykonawczymi i powiernikami w celu zapewnienia najlepszej realizacji i ochrony aktywów. - Zgodność z przepisami: Doradztwo w zakresie obowiązków sprawozdawczych, zasad ochrony inwestorów i wymogów dotyczących infrastruktury rynkowej. Nasze wskazówki zapewniają zgodne z przepisami, wydajne i konkurencyjne wejście na rynek.
Klasyfikacja MiFID i MiCA perpetual futures rozliczanych w stablecoinach Doradzaliśmy jednej z największych globalnych giełd kryptowalut w zakresie klasyfikacji MiFID perpetual futures rozliczanych w stablecoinach w UE. Nasze prace obejmowały analizę regulacyjną, ocenę, czy instrumenty te kwalifikują się jako instrumenty finansowe zgodnie z MiFID II, oraz doradztwo w zakresie przyszłych strategii zgodności w świetle nadchodzących przepisów MiCA. Zapewniło to przygotowanie giełdy na przewidywane zmiany regulacyjne przy jednoczesnym utrzymaniu konkurencyjnej pozycji rynkowej.
Uruchomienie usługi bankomatów kryptowalutowych w Polsce Wspieraliśmy dostawcę usług bankomatów kryptowalutowych w wejściu na polski rynek, doradzając w zakresie wymogów regulacyjnych i obowiązków licencyjnych.
Inwestycja w Med Tech Solutions - 10 mln PLN Kancelaria PFLAW doradzała Alpha Blue Ocean w transakcji finansowania spółki MedTech Solutions S.A. notowanej na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie (GPW). Wartość finansowania 10 mln PLN. Gratulacje dla Alpha Blue Ocean, MedTech Solutions S.A. oraz zespołów InnerValue.
Licencjonowanie VASP i zgodność z przepisami Pomagaliśmy w pełnej konfiguracji regulowanych dostawców usług wirtualnych aktywów (VASP) w Polsce, obejmującej wnioski licencyjne, rozwój ram regulacyjnych i zgodność z AML. Ponadto świadczyliśmy bieżące usługi doradcze dla istniejących dostawców VASP, wspierając ich w codziennych wyzwaniach regulacyjnych, zarządzaniu ryzykiem i dostosowywaniu się do zmieniających się przepisów finansowych. Nasza specjalistyczna wiedza pomogła klientom skutecznie i bezpiecznie poruszać się po polskim krajobrazie regulacyjnym.
Inwestycja w branży wellness - 6 mln zł Kancelaria PFLAW doradzała inwestorowi branżowemu w transakcji finansowania w branży wellness e-commerce.
Nabycie licencji MiFID dla międzynarodowej grupy kapitałowej Doradzaliśmy międzynarodowej grupie kapitałowej w zakresie uzyskania licencji dostawcy płynności i rozszerzenia usług inwestycyjnych na nowe rynki. Nasze wsparcie obejmuje: - Regulacyjny proces licencyjny: Przeprowadzenie klienta przez procedury autoryzacji MiFID i zgłoszenia regulacyjne. - Ramy prawne i zgodność: Strukturyzacja nowych usług zgodnie z regulacjami rynku UE i USA. - Wybór banku inwestycyjnego: Pomoc w identyfikacji i negocjacjach z bankami inwestycyjnymi w zakresie płynności i usług powierniczych. - Integracja klienta i rynku: Zapewnienie płynnego wdrożenia nowej oferty w ramach istniejących operacji maklerskich. Nasze doświadczenie wspiera płynną ekspansję na nowe rynki przy zachowaniu pełnej zgodności z przepisami.
Kontrola regulatora firmy inwestycyjnej MIFID Doradzaliśmy regulowanemu dostawcy usług finansowych (firmie inwestycyjnej MIFID) podczas złożonego audytu na miejscu przeprowadzonego przez Komisję Nadzoru Finansowego. Nasze wsparcie obejmowało - Przegląd zgodności z przepisami: Ocenę przestrzegania przez firmę przepisów MiFID II i lokalnych przepisów finansowych. - Przygotowanie audytu: Pomoc w gromadzeniu wymaganej dokumentacji, raportów wewnętrznych i rejestrów klientów. - Pomoc na miejscu: Wspieranie kierownictwa podczas spotkań z regulatorami, odpowiadanie na zapytania i wyjaśnianie procedur zgodności. - Działania naprawcze po audycie: Doradztwo w zakresie ustaleń regulacyjnych, wdrażanie środków naprawczych i zapewnienie zgodności w przyszłości. Nasze doświadczenie zapewniło firmie pomyślne przejście audytu przy minimalnym zakłóceniu jej działalności.
Audyt produkt governaance biura maklerskiego banku Przeprowadziliśmy kompleksowy audyt ram product governance MiFID w czołowym polskim banku. Nasz przegląd koncentrował się na: - Ocenie rynku docelowego: Ocena sposobu, w jaki bank definiuje i monitoruje klientów docelowych dla produktów inwestycyjnych. - Procesy zatwierdzania i weryfikacji produktów: Zapewnienie zgodności z wymogami MiFID II w zakresie projektowania, testowania i bieżącego nadzoru nad produktami. - Kontrola dystrybucji: Ocena sposobu dystrybucji produktów inwestycyjnych i tego, czy oceny odpowiedniości klientów są skutecznie stosowane. - Zgodność z przepisami i dokumentacja: Przegląd wewnętrznych polityk, procedur raportowania i struktur zarządzania w celu dostosowania ich do najlepszych praktyk. Nasz audyt pomógł bankowi wzmocnić ramy zarządzania, zwiększając zgodność z przepisami i ochronę inwestorów.
Emisja obligacji zamiennych na akcje i warrantów subskrypcyjnych spółki publicznej 42,5 mln zł Pflaw był zaangażowany w proces inwestycji w obligacje zamienne na akcje i warranty subskrypcyjne polskiej spółki publicznej z branży technologicznej. Wartość inwestycji wynosi ok. 42,5 mln zł. Emisja ma charakter private placement PIPE. Pflaw reprezentuje inwestora, butikową międzynarodową alternatywną firmę inwestycyjną. Proces będzie obejmował postępowanie prospektowe przed KNF. PFlaw jest zaangażowany w proces negocjacji umowy inwestycyjnej i warunków emisji.
Doradztwo dla dostawcy usług Escrow w ramach PSD2 Doradzaliśmy firmie fintech oferującej usługi escrow w zakresie strukturyzacji jej modelu biznesowego zgodnie z dyrektywą w sprawie usług płatniczych (PSD2). Nasza pomoc koncentrowała się na - Kwalifikacji regulacyjnej: Ocenie, czy planowane działania escrow wchodzą w zakres regulowanych usług płatniczych, w szczególności usług inicjowania lub realizacji płatności zgodnie z PSD2. - Wymogi licencyjne: Doradztwo w zakresie tego, czy wymagana będzie licencja dla instytucji płatniczej lub małej instytucji płatniczej oraz wsparcie w przygotowaniu odpowiednich dokumentów regulacyjnych. - Ochrona i fundusze klientów: Strukturyzacja mechanizmów ochrony środków klientów zgodnie z obowiązkami wynikającymi z PSD2, w tym segregacja rachunków i współpraca z uprawnionymi instytucjami kredytowymi. Nasze wsparcie umożliwiło klientowi stworzenie bezpiecznej prawnie i zgodnej z przepisami oferty usług escrow w UE.
Proces uzyskania licencji MIFID - Match Prime Liquidity Zespół PFLAW advocates & partners doradzał Match-Prime Liquidity w zakończonym sukcesem procesie uzyskania i ustanowienia licencji MIFID dla firmy inwestycyjnej. Match-Prime Liquidity jest dostawcą rozwiązań płynnościowych dla klientów instytucjonalnych, banków, firm inwestycyjnych, oferującym szeroką gamę instrumentów finansowych zintegrowanych z najnowocześniejszą technologią. Doradztwo koncentrowało się na wyborze optymalnej jurysdykcji, zaprojektowaniu opłacalnej struktury i wsparciu procesu aplikacyjnego przed CySEC - Cypryjską Komisją Papierów Wartościowych i Giełd. Match-Prime Liquidity również paszportował swoją działalność i jest upoważniony do oferowania usług finansowych we wszystkich państwach członkowskich UE.
Inwestycja Live Motion Games - 5 mln zł Zespół PFLAW advocates & partners miał przyjemność doradzać Alpha Blue Ocean i Global Tech Opportunities 20 w zamkniętej inwestycji o wartości 5 mln PLN w spółkę LIVE MOTION GAMES notowaną na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie (GPW). Inwestycja oparta jest na programie emisji obligacji zamiennych i warrantów.
Estońskie przepisy AML dla dostawcy płynności na giełdzie kryptowalut Pflaw był zaangażowany w proces analizy estońskich przepisów AML dla planowanej inwestycji w estońską spółkę z branży Fintech i technologii DLT. Prawnicy pflaw analizowali estońskie regulacje, wytyczne i rekomendacje lokalnych organów nadzoru i wywiadu finansowego. Efektem projektu jest praktyczne memorandum określające niezbędne działania, procedury i raportowanie w celu zapewnienia zgodności z estońskimi przepisami AML/CFT.
Proces oceny odpowiedniości dla członków zarządu firmy inwestycyjnej Opracowaliśmy kompleksowe ramy oceny odpowiedniości dla członków zarządu jednej z największych firm inwestycyjnych MiFID w UE. Nasze doradztwo obejmowało: - Mapowanie wymogów regulacyjnych: Interpretację i wdrożenie wytycznych EBA, ESMA i krajowych w zakresie oceny odpowiedniości członków organu zarządzającego i osób pełniących kluczowe funkcje. - Narzędzia i procedury oceny: Opracowanie ustrukturyzowanych kwestionariuszy, modeli punktacji i procedur wewnętrznych w celu oceny kwalifikacji zawodowych, doświadczenia, uczciwości, niezależności umysłu i zaangażowania czasowego. - Integracja zarządzania: Zapewnienie zgodności procesu oceny adekwatności z wewnętrznymi zasadami firmy w zakresie zarządzania, nominacji oraz kompetencji i reputacji. - Dokumentacja i prowadzenie rejestrów: Tworzenie szablonów i procesów dokumentowania wstępnych i bieżących ocen, w tym samooceny, oświadczeń i protokołów z rozmów kwalifikacyjnych. Nasze ramy wzmocniły ład korporacyjny, poprawiły zgodność z przepisami i zapewniły spójne, przejrzyste procesy nominacji na poziomie zarządu.
Audyt zgodności polskiego banku z Rozporządzeniem UE 565/2017, Rozporządzeniami Ministerstwa Finansów i wytycznymi KNF. Pflaw był zaangażowany w proces audytu zgodności działań dużej polskiej grupy bankowej z Rozporządzeniem UE 565/2017, Rozporządzeniami Ministerstwa Finansów oraz wytycznymi KNF. Proces obejmował przegląd dokumentów i informacji prezentowanych klientom banku, a także wewnętrznych polityk, instrukcji, materiałów marketingowych i algorytmów oceny. Rezultatem audytu był kompleksowy raport przedstawiający na czerwono potencjalne obszary ryzyka wraz ze szczegółowymi rekomendacjami sugerowanych zmian.
Wdrożenie chmury obliczeniowej i wymogów outsourcingu w firmie inwestycyjnej Kancelaria Pflaw była zaangażowana w proces negocjacji umowy z dostawcą technologii działającym w oparciu o technologię cloud computing. Proces obejmował dostosowanie umowy do Komunikatu Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie korzystania przez podmioty nadzorowane z usług przetwarzania danych w chmurze obliczeniowej.
Analiza prawnoporównawcza polskich i brytyjskich przepisów dla polskiego biura maklerskiego PFlaw brała udział w przygotowaniu analizy prawnoporównawczej polskich i brytyjskich przepisów dotyczących wybranych usług maklerskich. Analiza obejmowała porównanie polskich przepisów z regulacjami brytyjskimi oraz podręcznikiem Financial Conduct Authority.
Ubieganie się o licencję PSD2 dla PSP Kancelaria pflaw była zaangażowana w proces ubiegania się o zezwolenie na prowadzenie działalności w charakterze instytucji płatniczej przez spółkę zależną znanego polskiego holdingu finansowego. Nasi prawnicy aktywnie uczestniczą w pracach międzynarodowej grupy prawników i ekspertów, zapewniając przygotowanie niezbędnej dokumentacji do procesu licencyjnego.
Analiza wymogów nabycia zagranicznego domu maklerskiego Kancelaria brała udział w przygotowaniu analizy możliwości i kosztów przejęcia domu maklerskiego na terenie Unii Europejskiej dla międzynarodowej spółki zajmującej się sprzedażą technologii transakcyjnych. Analiza obejmuje koszty prowadzenia działalności firmy inwestycyjnej, wymagania kadrowe, możliwości i wymagania outsourcingu.
Zgodność z wytycznymi KNF w zakresie pozagiełdowych instrumentów pochodnych Kancelaria pflaw została zaangażowana w ocenę dostosowania zagranicznej firmy inwestycyjnej działającej w Polsce do wytycznych i stanowisk Komisji Nadzoru Finansowego dotyczących obrotu pochodnymi instrumentami finansowymi na rynku OTC, tzw. rynku „forex”. Ocena obejmie m.in. zgodność działania firmy inwestycyjnej.
Inwestycja w Braster - 44 mln zł Zespół PFLAW advocates & partners reprezentuje i doradza Inwestorowi - European High Growth Opportunities Securitization Fund oraz Alpha Blue Ocean w transakcji, w której Braster S.A. pozyskał do 44 mln zł finansowania poprzez emisję obligacji zamiennych na akcje oraz warrantów subskrypcyjnych.
Doradztwo w procesie przejęcia zagranicznego domu maklerskiego Prawnicy pflaw doradzali przy nabyciu zagranicznego domu maklerskiego przez spółkę zależną znanej polskiej grupy finansowej. Usługi kancelarii obejmują znalezienie sprzedającego, negocjacje umowy sprzedaży udziałów i umowy escrow, doradztwo regulacyjne w procesie uzyskiwania zezwolenia na nabycie domu maklerskiego.
Wdrożenie dyrektywy AML Prawnicy pflaw byli zaangażowani w proces wdrożenia w instytucji finansowej procesu przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu zgodnie z wymogami dyrektywy AML implementowanej do ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. Projekt obejmował przygotowanie procedury AML oraz AML.
Doradztwo na rzecz spółki działającej w branży „wearables” Prawnicy kancelarii pflaw mieli przyjemność doradzać klientowi w kwestiach prawnych związanych z planowanym debiutem innowacyjnej usługi, umożliwiającej - za pomocą aplikacji mobilnej - porównywanie wyników aktywności fizycznej pomiędzy użytkownikami popularnych aplikacji sportowych oraz promowanie zdrowego trybu życia poprzez nagradzanie osób aktywnych fizycznie.
Wdrożenie RODO w firmach działających w sektorze „big data” Kancelaria pflaw doradzała w dostosowaniu działalności start-upów do wymogów ogólnego rozporządzenia o ochronie danych („RODO”). Nasi prawnicy doradzali klientom w zakresie przygotowania i wdrożenia polityk i procedur zapewniających zgodność z RODO, w tym w zakresie przyjęcia Oceny Skutków dla Ochrony Danych.
Transgraniczna migracja spółki notowanej na GPW Prawnicy pflaw byli zaangażowani w pierwszy proces transgranicznej migracji spółki giełdowej z Cypru do Polski. Migracja opiera się na przepisach obowiązujących zarówno w Polsce, jak i na Cyprze oraz na orzecznictwie w kilku sprawach rozpoznawanych przed Trybunałem Sprawiedliwości Unii Europejskiej, a wcześniej Europejskim Trybunałem Sprawiedliwości.
Ubieganie się o licencję PSD2 dla e-portfela wymiany walut Prawnicy pflaw byli zaangażowani w proces tworzenia międzynarodowej giełdy walutowej wraz z e-portfelem dla znanego holdingu finansowego w oparciu o system PSD2. Proces koncentruje się na znalezieniu najlepszej lokalizacji dla giełdy. Analizowane aspekty koncentrują się w szczególności na wymogach licencyjnych PSD2.
Lokalizacja giełdy kryptowalut Prawnicy pflaw doradzali w zakresie potencjalnie najlepszej lokalizacji dla giełdy blockchain. Analiza koncentrowała się na kilku lokalizacjach z EOG, w tym Estonii, Luksemburgu, Szwajcarii, Malcie, Luksemburgu, Gibraltarze. Analizowane aspekty koncentrowały się w szczególności na wymogach licencyjnych PSD2, czasie licencjonowania, kosztach licencjonowania, istotnych wymogach organizacyjnych i funkcjonalnych, kosztach funkcjonowania.
Inwestycja w branżę pet wellness - 2 mln zł Kancelaria PFLAW doradzała konsorcjum inwestorów branżowych w transakcji finansowania działalności e-commerce w branży pet wellnes.
